上交所昨天召開記者溝通會,會上主要介紹了上交所2013年監管總體情況及未來監管工作思路、分烤肉行業經營性信息披露指引、2013年紀律處分情況以及2013年直通車運行情況等。數據顯示,重大違規案件近兩年保持了高壓態勢。
  京華時報室內裝潢記者敖曉波
  ■總結
  多家裝潢公司和個人遭通報
  上交所方面介紹,2013年以來,上交所紀律處分工作緊密圍繞市場監管重點,不斷優化工作機制、規範審議流程、室內設計提高審核效率。全年召開審核會議7次,審議違規事項33件。從處分類型上看,對3家公司和15個個人予以公開譴責;對19家公司和81個個人予以通報批評,對3個人公開認定一段時間內不適合擔任董事監事高管人員。從違規類型上看,上市公司業績預告、權益變動、董監高買賣股票、關聯交易及重大交易、重大事項信息披露這五項仍屬違規行為高發區,而過去重點關註的資金占用違規行為呈明顯下降態勢,從去年的6件下降為今年一件。
  從整體上看,2012年和2013年以來,無論是審核會議次數,還是公開譴責、公開認定msata不適合擔任上市公司職務的處分數量,都較以往年度有明顯增加。這些數據反映了近兩年來交易所持續加強了一線執法力度,特別是對重大違規案件保持了高壓態勢。
  ■展望
  將重點做好四方面工作
  上交所介紹,未來一年,資本市場將在創新中進一步完善監管體制和機制,進一步簡政放權、促進市場各方歸位盡責,證券交易所自律監管的作用將得到更大的發揮。紀律處分作為其中一項重要的抓手,需要在遵循法治化原則和公開化導向的基礎上,進一步完善制度、強化細節,更好地實現警示、遏制和懲戒違法違規行為的目的。
  上交所重點將做好四個方面工作:首先,進一步公開紀律處分的標準和流程,提高一線監管的透明度;其次,統一紀律處分決定書的格式,完善紀律處分決定書的內容,加強說理論證;第三,及時公開紀律處分典型案例,更好地發揮違規懲處的警示、教育作用。最後,進一步促進紀律處分結果與併購重組分道制審核、信息披露直通車、分類監管的有機結合,充分發揮誠信記錄在市場監管中的基礎性作用。  (原標題:對違規案件保持高壓)
創作者介紹

頂樓防水

bv08bvvalu 發表在 痞客邦 PIXNET 留言(0) 人氣()